证券行业廉洁文化研讨座谈会在京召开

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证券行业廉洁文化研讨座谈会在京召开

11月21日，中国证券业协会在北京召开证券行业廉洁文化研讨座谈会，围绕“建设证券行业廉洁文化，打造资本市场良好发展生态”主题进行研讨。中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组副组长仲晖林、证监会机构部主任沙雁、证券业协会党委书记、执行副会长安青松出席会议并讲话，29家证券经营机构相关负责人参加会议。协会党委委员、纪委书记彭镇华主持会议。

召开证券行业廉洁文化研讨座谈会，是协会落实证监会党委关于加强证券基金行业文化建设的工作部署，以及驻证监会纪检监察组关于开展证券行业廉洁文化建设研究工作的具体行动，旨在从行政监管、行业自律和公司治理等不同角度，共同探讨行业廉洁文化建设的内涵要求和实现路径。

会上，协会课题组介绍了证券行业廉洁文化建设现状以及国际最佳实践的研究情况。招商证券、申万宏源、银河证券、光大证券、海通证券、东兴证券、中原证券、国盛证券等8家行业机构代表分别介绍了公司廉洁文化建设的特色经验做法，重点就当前行业生态和突出问题，公司廉洁从业制度建设、教育培训、合规风控和监督检查工作情况，境外廉洁文化建设实践等进行交流，并就发挥行业各方作用积极建言献策。

申万宏源证券监事会主席、纪委书记徐宜阳认为，当前证券行业管党治党、行业治理和反腐倡廉的任务依然任重道远，证券公司高管和其他从业人员应有清醒的认识，要高度重视证券行业多发、易发的腐败现象，特别是在经济下行的严峻形势下，重点关注业务风险背后的腐败等问题。建议加强证券行业的党的集中统一领导，进一步强化公司治理，促进企业、行业长期可持续发展。

驻海通证券纪检监察组组长韩建新认为，海通证券在国际业务开展过程中，有目标、有意识地打造企业廉洁诚信文化，通过明确廉洁从业管理目标，因地制宜融入当地法治环境，建立《反贪及处理提供/接受礼物和款待的指引》《利益冲突政策》《员工涉及外部私人投资与担任高阶管理人指引》《客户反馈和投诉的指引》《个人交易监控的指引》《员工手册》等6项制度，邀请廉政公署人员举办讲座，促使廉洁理念入脑入心，推动境外业务全面有序、稳健和持续发展。

会议认为，廉洁文化不是抽象概念，其直接影响到中央各项决策部署在资本市场的落实，影响到资本市场的持续健康稳定发展。前期，监管部门、自律组织和行业机构多措并举，共同推进行业廉洁从业，促进行业廉洁文化形成。证监会出台《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，通过开展法规培训、案例警示和现场检查，联合纪检监察、司法机关等共同打击违法违规违纪行为，督促证券经营机构加强内部管控、提高执业质量，推动新时代证券行业规范发展。驻证监会纪检监察组通过推动证券行业廉洁从业制度建设，惩治“围猎”行为等方式，持续遏制行业乱象。协会通过强化廉洁从业自律管理、组织专题培训、开展课题研究等方式，促进证券行业生态向好发展。证券经营机构通过建章立制、宣传教育、强化内控、组织检查等方式，落实廉洁从业相关规定。

会议认为，廉洁从业相关规定实施以来，证券行业仍有部分公司存在重视程度不到位、内控制度不严密、组织机制走形式、定期检查和考核问责走过场等问题。当前，在推进证券基金行业文化建设的整体背景下，各证券经营机构应不断增强文化自信，特别是摈弃“围猎”文化，以抓好廉洁从业规定落实为契机，“一体两面”推进证券行业廉洁文化建设，持续加强廉洁从业内控体系建设，形成特色内控要求，加大追责问责力度，坚守廉洁底线，促进资本市场生态不断向好发展。