申请从事一般证券业务应具备什么条件

发布时间:2023-07-07

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申请从事一般证券业务应具备什么条件(图1)

申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(七)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

科目合格条件:

证券从业入门资格证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

 一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

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