关于举办北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训的通知

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中证协发【2017】99号

各证券经营机构:

为促进北京辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规经营,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与北京证券业协会定于2017年11月30日联合举办北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训。现将培训相关事项通知如下:

一、培训对象

北京地区证券经营机构经纪业务合规相关人员(公司限报1-2人,分支机构限报1人)

二、培训内容安排

1.公司合规风控体系介绍

2.合规风控管理的原则及目标

3.分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题

三、培训师资

华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳

四、培训时间和地点

时间:2017年11月30日9:00-12:00

地点:国谊宾馆

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

(三)培训免费,名额有限,额满截止报名。

六、报名方式

北京协会会员单位通过系统在线报名,具体报名事宜请咨询北京证券业协会。

联系人:王霄冰

联系电话:010-66568841

中国证券业协会

北京证券业协会